Las empresas de servicios de inversión (ESIs) son empresas autorizadas para realizar diversas actividades relacionadas con los mercados de valores. Además de tener que acreditar ciertos requisitos para operar, tienen que seguir unas normas de conductas, tal y como recoge la CNMV en esta guía y que compartimos en este artículo.
Normas de conducta de las empresas de servicios de inversión (ESIs)
Principios que deben cumplir las empresas de servicios de inversión:
- Actuar de forma diligente y de buena fe en interés de los clientes.
- Dar prioridad a los intereses de clientes frente a los propios y tratar de forma homogénea a todos los clientes.
- Realizar una gestión ordenada y prudente.
- Tener a los clientes identificados y mantenerlos siempre bien informados.
Actuaciones que no deben realizar en ningún caso las ESI:
- Provocar una evolución artificial de las cotizaciones.
- Multiplicar innecesariamente las transacciones de los clientes y sin generarles ningún beneficio.
- Atribuirse valores la empresa de forma prioritaria, cuando los clientes los solicitaron al mismo precio o a un precio inferior.
- Vender los valores propios primero, cuando los clientes ordenaron su venta al mismo precio o a un precio superior.
- Realizar operaciones referidas a valores sobre los que tiene información privilegiada, recomendar su compra o venta a terceros y comunicar dicha información a terceros.
Además, estas empresas deben elaborar un reglamento interno de conducta en el que se delimite cómo deben actuar los consejeros, directivos, empleados y apoderados de la empresa cuando operen ellos mismos en el mercado.
